為了規範法務部合同審批流程和稽核標準，提高法務工作的效率，最大限度降低我司業務中存在的法律風險，特針對合同稽核及管理工作做出如下要求：
一、合同稽核流程
法務部日常工作中需要稽核的檔案包括業務類合同、非業務類合同以及與我司業務相關的宣傳資料等文字。現對各類合同的稽核流程規定如下：
1、 業務類合同稽核流程
業務類合同指與公司業務相關的各類合同，包括借款合同、資訊諮詢服務合同、金融服務合同、房屋抵押合同、個人出借諮詢服務合同以及與保理業務、私募基金業務等有關的一系列合同或資料。業務類合同事關重大，一般由業務需求部門透過企業郵箱向法務總監/副總監提出，由法務總監/副總監根據需要決定分配給法務部其他同事稽核，法務部同事稽核完並交由上級領導複審後透過企業郵箱將法律意見回覆給業務需求部門。業務類合同初次稽核的時限為2-3個工作日，自法務部收到待審合同之日起算，複審的時間不計算在內。
2、 非業務類合同稽核流程
非業務類合同指為了便於公司開展業務所需簽署的各類合同，包括房屋租賃合同、裝修合同、採購合同、服務類合同等。業務需求部門將待審合同和已批簽呈傳送至法務部企業郵箱，法務部收到合同後由合同管理部經理根據職責劃分將合同分配給法務部同事稽核，法務部同事稽核完後會將合同發給合同管理部經理複審，複審無異議後法務部同事將已審合同透過企業郵箱反饋給業務需求部門。非業務類合同稽核時限一般為1個工作日，重大複雜的合同為3個工作日，自法務部收到待審合同之日起算，複審的時間不計算在內。具體流程請見下圖：
3、 合同簽署注意事項：
（1）合同稽核內容存在異議時的處理辦法：法務部稽核完合同後，如對方存在異議，業務需求部門將合同再次傳送至法務部郵箱，由負責初審的同事進行二次稽核和溝通，直到雙方確認無異議；如對方提供的是制式合同或者對方明確提出合同不能修改，為了不影響公司業務，業務需求部門經辦人將合同無法修改的意見反饋到法務部郵箱，該合同才能簽署。
（2）簽署注意事項：合同內容經雙方確認無異議後，業務需求部門將紙質版的合同（經業務經辦部門經辦人或部門領導簽字）和簽呈拿到法務部，由合同初審同事和法務副總監簽完字後，負責合同檔案管理的法務專員將合同資訊記錄下來。待合同簽字蓋章流程走完，業務需求部門經辦人負責將簽呈及合同掃描件傳送到法務部郵箱，由負責合同檔案管理的法務專員負責歸檔管理。
二、非業務類合同稽核注意事項
為規範非業務類合同的稽核流程，節約人力和時間成本，提高工作效率，現對非業務類合同稽核時應注意的關鍵點進行歸納總結，以便法務部同事參照執行：
（一）所有合同必備條款（通用）
1、部首部分：合同當事人的基本資訊，自然人包括姓名、身份證號、聯絡方式、住址等；法人包括名稱、地址、聯絡人、聯絡方式等。對於特定業務需要對方具備一定資質的，需要核實對方的資質檔案。
2、標的；
3、數量；
4、質量；
5、價款/報酬以及支付方式；
6、履行期限、地點和方式；
7、違約責任：根據平等互利的原則，制定公平全面的違約條款，具體寫明約定的違約金數額、比例及計算方法；違約金一般為合同金額的20%，滯納金一般約定為日千分之三或日萬分之五；
8、解決爭議的方法：原則上先協商後訴訟，訴訟最好由我方所在地或合同簽訂地人民法院管轄；仲裁和訴訟不可並用。
（二）我司具體稽核要求（通用）
1、發票出具：原則上對方應在我方付款之前或同時向我方提供相應金額的正規發票；
2、合同款項：包括大寫（人民幣）和小寫（¥），貨幣符號與具體金額之間不能有空格；
3、合同生效：原則上經雙方簽章時生效；合同一式肆份以上；
4、結尾部分：需要簽字的，都必須由本人（法定代表人或委託代理人）親筆簽名；需要蓋章的，雙方都必須使用合格的印章（公章或合同專用章），不得使用財務章或業務章等不合格印章；註明合同簽約日期；
5、頁碼：標準格式為第*頁 共*頁；
6、合同頁首或頁尾：不得出現對方公司標誌。
（三）合同稽核意見反饋規範用語
1、合同稽核後未出現法律問題：您好，合同已稽核無異議，請知悉。
2、對方提供的制式合同無法修改：您好，為了維護我司的合法權益，法務部已從專業角度提示合同中存在的法律風險，因對方不同意我司的修改建議，為了我司業務的順利進展，貴部門自行決定是否簽署該合同，法務部意見僅做參考。
3、合同稽核後存在法律問題：您好，合同已稽核，請見附件（附件以修訂版合同或法律意見書的形式提供）。
（四）各類合同稽核關鍵點
房屋租賃合同
1、部首部分：明確寫明出租方和承租方（一般為我司）的基本資訊，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯絡方式、聯絡人等。需要出租方提供房產證、身份證影印件用於核實存檔；
2、租賃房屋的基本情況：名稱、數量、坐落位置、面積、裝修及設施使用情況；
3、房屋租賃期限：明確至年、月、日；
4、房屋交付時間：合同簽訂後的某年某月某日；
5、免租期（房屋需要裝修時）：明確至年、月、日；
6、租金支付標準：按月/年/期支付，金額包括大寫（人民幣***）和小寫（¥***元），且金額與計量單位之間不能有空格；
7、租金支付方式：現金或轉賬支付，轉賬需要提供出租方的賬戶資訊；
8、租賃保證金/押金（如有）：出租方應在收到保證金/押金時向承租方提供收據；
9、租賃物的維修：一般情況下由出租人履行租賃物的維修義務；
10、租賃物的改造：承租人改造租賃物的，應經出租人的書面同意；
11、轉讓或轉租：出租人在租賃期間轉讓該租賃房屋的，承租人仍有權使用該租賃房屋；承租人未經出租人的同意，不得轉租；
12、續租：承租人應在租賃期滿前一定期限內（一般為30天）提出；
13、違約責任：出租人延期交付房屋、承租人逾期支付租金時違約金的支付標準。
房屋裝修合同
1、部首部分：明確寫明發包方和承租方雙方的基本資訊，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯絡方式、聯絡人等；
2、工程概況：包括工程的地址、裝修面積、裝修規格、承包方式等；
3、施工期限：具體到年、月、日；
4、工程質量要求：應達到國家、當地或專業的質量標準；
5、裝修工程價款：金額包括大寫（人民幣***）和小寫（¥***元），且金額與計量單位之間不能有空格。價款的明細可透過報價單的形式提供，且報價單必須與合同正文以及簽呈中的金額一致；
6、價款支付方式：一般按工程進度支付；現金或轉賬付款（轉賬應註明承包人賬戶的基本資訊）；
7、發包方的工作：提供設計圖紙、裝修所需水電裝置、監督檢查工程進度等；
8、承包方的工作：提供資質證明、保證設施完好、按質按量施工、不得發包等；
9、工期順延：列舉因各方原因導致順延的情形；
10、驗收：明確驗收標準；
11、保修：明確保修的期限和範圍；
12、違約責任：承包方未按期完成施工、發包方逾期付款時違約金的計算標準。
購銷合同
1、部首部分：明確寫明買賣雙方的基本資訊，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯絡方式、聯絡人等；
2、貨物的基本要求：具體寫明牌號、商標、生產廠家、型號、規格、等級、花色、是否成套產品；單價；數量；總價（大、小寫）等；
3、貨物的總價款：大寫（人民幣***）和小寫（¥***元），且金額與計量單位之間不能有空格；
4、貨物的質量：技術質量要求要明確、具體；
5、包裝方式：應適合於運輸；
6、交貨方式：一般由賣方運貨至買方指定地點；
7、交貨地點：買方指定明確的地點；
8、交貨時間：具體到年、月、日；
9、價款支付方式：現金或轉賬（轉賬寫明賣方開戶行、賬戶名、賬號等基本資訊）；
10、價款支付時間：具體到年、月、日，一般由買方收到貨物並檢驗合格後支付貨款；
11、價款支付地點：貨物交付的地點或其他約定地點；
12、售後服務：售後服務的內容、期限、費用支付標準；
13、違約責任：賣方交付的貨物存在權利或質量瑕疵、賣方遲延交付貨物、買方遲延受領貨物、買方遲延支付價款等情形下買賣各方違約責任的承擔方式（違約金註明計算方式）。
服務合同
1、部首部分：明確寫明委託方和受託方雙方的基本資訊，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯絡方式、聯絡人等；
2、服務內容及要求；
3、服務期限：具體到年、月、日；
4、服務費金額：金額包括大寫（人民幣***）和小寫（¥***元），且金額與計量單位之間不能有空格；
5、支付方式：按期/月支付；現金或轉賬付款（轉賬應註明受託方賬戶的基本資訊）；
6、質量要求（廣告印刷合同需要）；
7、保密條款（獵頭服務合同、易博DSP投放服務合同、代 理 記 賬 委 託 合 同需要）；
8、違約責任：委託方逾期支付服務費、受託方提供的服務不符合要求時違約金的計算標準。